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コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)について

講演録

著者等

高山徹(講演録)

書籍名・掲載誌

月刊New Finance 2019年3月号(Vol.49 No.3)

出版社

地域金融研究所

業務分野

金融レギュレーション・金融コンプライアンスコーポレートガバナンス危機管理・不祥事対応・コンプライアンス

詳細

講演についてはこちらをご覧ください。

高山徹の最近の著書・論文

2019年9月

論文

「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の概要(共著)

金融法務事情 2019年9月25日号(No.2122)

2019年8月

論文

「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント(共著)

週刊金融財政事情 2019年8月5日・12日夏季合併号(No.3319)

2019年3月

論文

【コンプライアンス・リスク管理】経営陣主導でビジネスと一体のリスク管理を(共著)

週刊金融財政事情 2019年3月4日号(No.3298)

2015年8月

書籍

『平成27年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2014年8月

書籍

『平成26年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

金融レギュレーション・金融コンプライアンスに関する最近の著書・論文

2020年3月

ニュースレター

東証の新市場区分の概要と実務上の留意点 ~「市場第一部」等は廃止され、新市場区分へ移行準備が必要に~

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第53号(2020年3月)

木村聡輔水越恭平(共著)

2020年2月

ニュースレター

政策保有株式の開示と売却

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第52号(2020年2月)

宮下優一

2020年1月

書籍

『SPC&匿名組合の法律・会計税務と評価 投資スキームの実際例と実務上の問題点 第7版』

清文社

石井裕樹(共著)

コーポレートガバナンスに関する最近の著書・論文

2020年3月

ニュースレター

新型コロナウイルスの影響に関する上場会社の開示対応(速報)

NO&T Client Alert(2020年3月10日号)

新木伸一木村聡輔斉藤元樹宮下優一水越恭平(共著)

2020年3月

ニュースレター

東証の新市場区分の概要と実務上の留意点 ~「市場第一部」等は廃止され、新市場区分へ移行準備が必要に~

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第53号(2020年3月)

木村聡輔水越恭平(共著)

2020年2月

ニュースレター

政策保有株式の開示と売却

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第52号(2020年2月)

宮下優一

危機管理・不祥事対応・コンプライアンスに関する最近の著書・論文

2020年3月

論文

最新トピックをおさえる 危機管理・コンプライアンス実務講座 <第2回> 企業不祥事対応における「弁護士・依頼者間秘匿特権」(Attorney-Client Privilege)の重要性

月刊監査役 2020年4月号(No.708)

眞武慶彦豊田紗織(共著)

2020年3月

論文

企業不祥事・企業犯罪をめぐる諸問題 <第3回> コンプライアンス・プログラムの整備を通じた企業不祥事の予防

金融法務事情 2020年3月25日号(No.2134)

深水大輔角田美咲(共著)

2020年3月

論文

接待贈答その他の贈収賄規制

金融・商事判例 2020年3月15日号(No.1586)

眞武慶彦