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コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）について
講演録
著者等 |
高山徹（講演録） |
|---|---|
書籍名・掲載誌 |
月刊New Finance 2019年3月号（Vol.49 No.3） |
出版社 |
地域金融研究所 |
業務分野 |
詳細
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高山徹の最近の著書・論文
2019年9月 | 論文 | 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の概要（共著） 金融法務事情 2019年9月25日号（No.2122） |
2019年8月 | 論文 | 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント（共著） 週刊金融財政事情 2019年8月5日・12日夏季合併号（No.3319） |
2019年3月 | 論文 | 【コンプライアンス・リスク管理】経営陣主導でビジネスと一体のリスク管理を（共著） 週刊金融財政事情 2019年3月4日号（No.3298） |
2015年8月 | 書籍 | 『平成27年版 営業責任者 内部管理責任者 必携（会員・特別会員共通）』（共著） 日本証券業協会 |
2014年8月 | 書籍 | 『平成26年版 営業責任者 内部管理責任者 必携（会員・特別会員共通）』（共著） 日本証券業協会 |
金融レギュレーション・金融コンプライアンスに関する最近の著書・論文
2020年3月 | ニュースレター | 東証の新市場区分の概要と実務上の留意点 ～「市場第一部」等は廃止され、新市場区分へ移行準備が必要に～ NO&T Finance Law Update ～金融かわら版～ 第53号（2020年3月） |
2020年2月 | ニュースレター | NO&T Finance Law Update ～金融かわら版～ 第52号（2020年2月） |
2020年1月 | 書籍 | 『SPC&匿名組合の法律・会計税務と評価 投資スキームの実際例と実務上の問題点 第7版』 清文社 石井裕樹（共著） |
コーポレートガバナンスに関する最近の著書・論文
2020年3月 | ニュースレター | NO&T Client Alert（2020年3月10日号） |
2020年3月 | ニュースレター | 東証の新市場区分の概要と実務上の留意点 ～「市場第一部」等は廃止され、新市場区分へ移行準備が必要に～ NO&T Finance Law Update ～金融かわら版～ 第53号（2020年3月） |
2020年2月 | ニュースレター | NO&T Finance Law Update ～金融かわら版～ 第52号（2020年2月） |
危機管理・不祥事対応・コンプライアンスに関する最近の著書・論文
2020年3月 | 論文 | 最新トピックをおさえる 危機管理・コンプライアンス実務講座 ＜第2回＞ 企業不祥事対応における「弁護士・依頼者間秘匿特権」（Attorney-Client Privilege）の重要性 月刊監査役 2020年4月号（No.708） |
2020年3月 | 論文 | 企業不祥事・企業犯罪をめぐる諸問題 ＜第3回＞ コンプライアンス・プログラムの整備を通じた企業不祥事の予防 金融法務事情 2020年3月25日号（No.2134） |
2020年3月 | 論文 | 金融・商事判例 2020年3月15日号（No.1586） |
