• ホーム
  • 事務所紹介
  • 国内・海外拠点
  • 業務内容
  • 弁護士等紹介
  • 講演・セミナー
  • 著書・論文
  • 採用情報

ここから本文です。

パートナー

梅澤拓Taku Umezawa

プロフィール

長島・大野・常松法律事務所パートナー。1997年東京大学文学部卒業。2004年University of Pennsylvania Law SchoolにてLL.M.取得。2004年~2005年ニューヨークのSimpson Thacher & Bartlett法律事務所に勤務。2005年~2007年金融庁検査局にて金融証券検査官・専門検査官として銀行、保険会社等の検査のほか、金融検査マニュアル改訂、信託検査マニュアル新設、保険検査マニュアル改訂を担当。第一東京弁護士会所属。

主な取扱分野は、金融法務(銀行法、金融商品取引法、保険業法)、金融機関等のM&A・組織再編、金融関連訴訟・紛争、個人情報保護法、犯罪収益移転防止法、企業法務全般。特に、銀行、金融商品取引業者、保険会社のレギュレーション(業規制)、コンプライアンス(行為規制)、危機管理、M&A・組織再編等を多く取り扱う。

学歴・職歴

1997年

東京大学文学部卒業

1999年

長島・大野法律事務所(現 長島・大野・常松法律事務所)入所

2004年

University of Pennsylvania Law School卒業(LL.M.)

2004年~2005年

Simpson Thacher & Bartlett LLP(New York)勤務

2005年2月~2006年3月

金融庁検査局 金融証券検査官

2005年10月~2006年6月

金融庁検査局・証券取引等監視委員会事務局

2006年4月~2007年3月

金融庁検査局総務課 専門検査官

2010年~

長島・大野・常松法律事務所パートナー

講演・セミナー

2019年11月14日

外部セミナー

「コンプライアンス・リスク管理の実践と課題 ―コンプライアンス・リスク管理のディスカッションペーパーを踏まえて」

2019年11月8日

外部セミナー

不動産投資運用業における「コンダクト・リスク」とは何か ―その特定・評価・低減・制御について

2019年8月29日

外部セミナー

コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題(大阪会場)

2019年8月27日

外部セミナー

コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題(東京会場)

2019年1月30日

外部セミナー

金融機関のコンプライアンス・リスク管理のあり方の検討と今後の課題

2019年1月18日

外部セミナー

金融庁コンプライアンス・リスク管理のディスカッションペーパーを踏まえた『コンプライアンス・リスク管理』とその課題(東京会場)

2018年11月30日

外部セミナー

「コンプライアンス・リスク管理基本方針」のポイントと留意点(大阪会場)

2018年11月27日

外部セミナー

「コンプライアンス・リスク管理基本方針」のポイントと留意点(東京会場)

2018年9月19日

外部セミナー

ディスカッションペーパーに見る「コンプライアンス・リスク管理」と今後の不動産運用業者の態勢整備について

2019年1月24日

外部セミナー

不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)
不動産投資運用業の内部管理態勢(梅澤拓)

2018年7月18日

NO&Tセミナー

NO&T ADVANCE 企業法セミナー ~企業法務のフロンティアを拓く~
2018年度 第4回 テクノロジーと法セミナー「データの時代におけるイノベーションと法」

2018年4月12日

外部セミナー

「検査・監督基本方針」に見るコンプライアンス・リスク管理態勢の整備と、「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」への実務対応

2018年4月6日

NO&Tセミナー

企業不祥事の公表に関する判断のポイント

2018年1月18日

外部セミナー

2018年度の金融機関のコンプライアンスの課題と展望(梅澤拓)
金融機関における民法(債権法)改正の影響と課題(松尾博憲)

2017年12月20日

外部セミナー

日本のRegTechの将来性と法的課題 ー規制対応のデジタルトランスフォーメーションと不祥事件調査等への応用ー

2017年12月18日

外部セミナー

最近の金融行政の動きと内部監査の課題

2017年12月13日

外部セミナー

金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」(フィデューシャリー・デューティ)と実務上の課題

2017年11月30日

外部セミナー

最近の金融行政の動向と証券会社の内部管理態勢の留意点

2017年9月19日

外部セミナー

不祥事件の抑止策 ―内部通報制度の充実等―

2017年9月7日

外部セミナー

不動産運用業者・助言業者における「フィデューシャリー・デューティー」と「顧客本位原則」への対応

2017年9月6日

外部セミナー

金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」と実務上の留意点 ~「フィデューシャリー・デューティ」から「顧客本位原則」へ~

2017年7月28日

外部セミナー

不動産投資運用業の内部管理態勢(前編)(梅澤拓)
不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)

2017年7月26日

外部セミナー

改正個人情報保護法に関する実務上の留意点

2017年7月19日

外部セミナー

顧客本位の業務運営(フィデューシャリーデューティー)と監査役・監事に求められる役割・視点

2017年6月8日

外部セミナー

不動産運用業者・助言業者における「フィデューシャリー・デューティー」と「顧客本位原則」への対応

2017年4月5日

NO&Tセミナー

NO&T ADVANCE 企業法セミナー ~企業法務のフロンティアを拓く~
2017年度 第1回 個人情報保護・データプロテクションセミナー「日欧改正個人情報保護法・EU一般データ保護規則(GDPR)の最新実務動向」

2017年3月3日

外部セミナー

コンプライアンス態勢の現状と課題 ―マネロン対応の高度化と顧客本位の業務運営(フィデューシャリー・デューティー)を中心に―(大阪会場)

2017年3月2日

外部セミナー

コンプライアンス態勢の現状と課題 ―マネロン対応の高度化と顧客本位の業務運営(フィデューシャリー・デューティー)を中心に―(東京会場)

2017年1月19日

外部セミナー

不動産投資運用業の内部管理態勢(前編)(梅澤拓)
不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)

2017年1月12日

外部セミナー

2017年度の金融機関のコンプライアンスの課題と展望

2016年11月30日

外部セミナー

個人情報保護法の改正と犯罪収益移転防止法の改正後のフォローアップ

2016年10月27日

外部セミナー

不芳属性先の調査手法の課題~RegTechによる分析の現状と課題~

2016年9月12日

外部セミナー

FinTechのもたらす金融機関の変革と戦略的M&A・業務提携
ー改正銀行法を踏まえたFinTech戦略を考えるー

2016年8月18日

外部セミナー

地方銀行におけるFinTechへの関わり方
ーFinTechがもたらす金融機関の変革と地方銀行の戦略ー

2016年7月27日

外部セミナー

不動産投資運用業の内部管理態勢(前編)(梅澤拓)
不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)

2016年7月26日

外部セミナー

金融商品取引業者のコンプライアンス態勢強化上の重要課題―最新の問題意識とその展望―

2016年7月20日

外部セミナー

FinTechとは何か、監査役・監事に求められる視点

2016年6月6日

外部セミナー

FinTechのもたらす金融機関の変革と戦略的M&A・業務提携
―改正銀行法を踏まえたFinTech戦略を考える―

2016年6月1日

NO&Tセミナー

ADVANCE 企業法セミナー ~企業法務のフロンティアを拓く~
2016年度第4回 FinTechセミナー
「FinTechが実現する世界~金融機関とFinTech企業の協働の可能性」

2016年5月25日

外部セミナー

金融行政の動向と内部監査上の課題

2016年5月20日

外部セミナー

FinTechのもたらす金融業務の変革と戦略的M&A・業務提携

2016年4月14日

外部セミナー

フィデューシャリー・デューティーを踏まえた投信窓販強化策

2016年3月25日

外部セミナー

FinTechによる金融機関の業務の変革と戦略的M&A・業務提携
―金融レギュレーション・情報共有規制の観点を踏まえて―

2016年1月29日

外部セミナー

金融商品販売における苦情等の未然防止と苦情・紛争等対応態勢の強化

2016年1月28日

外部セミナー

不動産投資運用業の内部管理態勢(前編)(梅澤拓)
不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)

2016年1月14日

外部セミナー

コンプライアンス態勢強化上の諸課題―16年度への対応策
2016年度の金融機関のコンプライアンスの課題と展望

2015年11月25日

外部セミナー

不動産投資運用業者の利害関係者取引の管理態勢について

2015年9月14日

外部セミナー

銀行グループ会社における内部管理態勢の強化

2015年7月30日

外部セミナー

不動産投資運用業の内部管理態勢(前編)(梅澤拓)
不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)

2015年7月28日

外部セミナー

金融モニタリング基本方針と検査結果事例を踏まえた態勢整備のポイントと運用上の留意点(金融庁検査局審査課審査企画官とのセッション)
(東京会場)

2015年7月27日

外部セミナー

平成26年・27年改正金商法について

2015年7月24日

外部セミナー

金融モニタリング基本方針と検査結果事例を踏まえた態勢整備のポイントと運用上の留意点(金融庁検査局審査課審査企画官とのセッション)
(大阪会場)

2015年7月23日

外部セミナー

不動産証券化に係るコンプライアンスについて

2015年6月30日

外部セミナー

平成26年・27年改正金商法について

2015年2月18日

外部セミナー

支店経営における法令等遵守の実践

2015年1月28日

外部セミナー

不動産投資運用業の内部管理態勢(前編)(梅澤拓)
不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)

2015年1月21日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(東京会場:第4回)

2015年1月15日

外部セミナー

コンプライアンス態勢強化上の諸課題―15年度への対応策
2015年度の金融機関のコンプライアンスの課題と展望

2014年11月17日

外部セミナー

苦情等対応態勢整備上の留意点と実務対応

2014年11月11日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(東京会場:第3回)

2014年11月4日

外部セミナー

インサイダー取引規制等への対応

2014年10月16日

外部セミナー

不動産投資運用業者の反社会的勢力の対応について

2014年10月3日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(名古屋会場)

2014年10月2日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(大阪会場)

2014年9月26日

外部セミナー

コンプライアンス態勢に係る監査上の留意点
~反社会的勢力との関係遮断態勢・顧客情報管理態勢に係る監査~

2014年9月26日

外部セミナー

反社会的勢力への対応に係る監督指針等の改正を踏まえた態勢整備強化に向けた取組み

2014年9月3日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(東京会場:第2回)

2014年7月30日

外部セミナー

不動産投資運用業の内部管理態勢(前編)(梅澤拓)
不動産投資運用業者を取り巻く法体系(三上二郎)

2014年7月9日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(東京会場:第1回)

2014年6月12日

外部セミナー

インサイダー取引規制導入への対応

2014年5月27日

外部セミナー

反社会的勢力への対応に係る監督指針等の改正を踏まえた態勢整備強化に向けた取組み

2014年5月26日

外部セミナー

反社・マネロンへの対応に関する監査企画

2014年3月6日

外部セミナー

規制執行と監視

2014年2月27日

外部セミナー

不動産私募ファンドのAM業務における反社会的勢力排除の実務

2014年1月23日

外部セミナー

「高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン」に基づく社内規則の策定における留意事項

2014年1月16日

外部セミナー

2014年度の金融機関のコンプライアンスの課題と展望

2013年12月20日

外部セミナー

反社会的勢力への対応に関する検討会

2013年12月3日

外部セミナー

金融モニタリング基本方針と進化する金融検査―金融検査結果事例集を踏まえた内部管理態勢整備のポイント―

2013年9月5日

外部セミナー

登録金融機関に求められる金融商品販売管理態勢のあり方と今後の課題―高齢者取引を中心に―

2013年9月3日

外部セミナー

FATCA―我が国における法務上の論点―(大阪会場)

2013年8月30日

外部セミナー

FATCA―我が国における法務上の論点―(東京会場)

2013年7月30日

外部セミナー

平成25年改正金融商品取引法の解説

2013年7月26日

外部セミナー

「金融円滑化法後の円滑化」に関する金融行政の動向―金融検査マニュアル・監督指針の改正と今後の課題―

2013年7月22日

外部セミナー

金融機関の危機管理態勢の再構築

2013年7月12日

外部セミナー

高齢者取引について

2013年6月11日

外部セミナー

円滑化法期限到来後の金融検査マニュアル・監督指針の改正をどう見るか

2013年5月27日

外部セミナー

本部監査、監査企画のあり方と実践(パネルディスカッション)

2013年5月22日

外部セミナー

金融検査結果事例集から見えるもの―コンプライアンス態勢強化への示唆(東京会場)

2013年5月17日

外部セミナー

金融検査結果事例集から見えるもの―コンプライアンス態勢強化への示唆(大阪会場)

2013年4月25日

外部セミナー

平成25年定時株主総会の運営上の留意点

2013年2月25日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(東京会場:第4回)

2013年2月21日

外部セミナー

高齢者取引に関する留意点等について

2013年2月1日

外部セミナー

インサイダー取引規制と課徴金制度の改正及び今後の課題と展望

2013年1月24日

外部セミナー

2013年度の金融機関のコンプライアンスの課題と展望

2012年11月26日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(東京会場:第3回)

2012年11月12日

外部セミナー

金融機関の苦情等対応態勢整備上の留意点と実務対応

2012年11月8日

外部セミナー

金融検査結果事例集から見えるもの―コンプライアンス態勢強化への示唆(東京会場)

2012年11月5日

外部セミナー

金融検査結果事例集から見えるもの―コンプライアンス態勢強化への示唆(大阪会場)

2012年10月17日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(東京会場:第2回)

2012年10月12日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(名古屋会場)

2012年10月5日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(大阪会場)

2012年9月21日

外部セミナー

証券不祥事の再発防止策

2012年9月7日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(東京会場:第1回)

2012年8月29日

外部セミナー

平成24事務年度検査基本方針と内部監査態勢の強化(講演)
最近の内部監査態勢および内部監査上の諸問題(パネルディスカッション)

2012年5月28日

外部セミナー

本部監査、監査企画のあり方と実践(パネルディスカッション)

2012年5月11日

外部セミナー

金融検査結果事例集から見えるもの―コンプライアンス態勢強化への示唆(金融庁検査局審査課長とのセッション)(大阪会場)

2012年5月9日

外部セミナー

金融検査結果事例集から見えるもの―コンプライアンス態勢強化への示唆(金融庁検査局審査課長とのセッション)(東京会場)

2012年3月29日

外部セミナー

FATCA―米国財務省規則案と法律上の諸問題

2012年2月28日

外部セミナー

地域金融機関におけるコンプライアンス態勢強化上の課題と対応

2012年2月24日

外部セミナー

苦情・紛争の未然防止策―金融ADRあっせん事例と裁判例に見る顧客保護の動向と防止策の強化―

2012年1月20日

外部セミナー

コンプライアンス事例研究~ケーススタディを利用した討議~

2012年1月19日

外部セミナー

2012年の金融機関のコンプライアンスの課題と展望

2011年12月12日

外部セミナー

金融ビジネスに関連する法令等改正の動向と今後の注目ポイント

2011年12月12日

外部セミナー

金融商品取引業者に求められる企業倫理

2011年11月7日

外部セミナー

顧客保護と紛争未然防止について~金融ADR制度等の最近の動向を踏まえて~

2011年10月6日

外部セミナー

担当者のためのリーガルチェックのポイントとコンプライアンスの基礎

2011年10月3日

外部セミナー

ホールセール業務におけるコンプライアンス上の留意点

2011年9月15日

外部セミナー

金融円滑化における条件変更等とコンサルティングの実務上の課題―金融円滑化評定制度の試行に向けた論点整理―

2011年6月17日

外部セミナー

金融商品取引業者に求められる企業倫理(大阪会場)

2011年6月13日

外部セミナー

金融商品取引業者に求められる企業倫理(名古屋会場)

2011年6月6日

外部セミナー

金融商品取引業者に求められる企業倫理(東京会場)

2011年5月13日

外部セミナー

担当者のためのリーガルチェックのポイントとコンプライアンスの基礎

2011年4月27日

外部セミナー

反社会的勢力への対応

2011年3月11日

外部セミナー

改定保険検査マニュアルの解説と実務上の対応―迫られる保険会社の内部管理の進化と今後の課題

2011年3月3日

外部セミナー

金融機関のコンプライアンス上の諸課題と2011年度の展望

2011年3月2日

外部セミナー

金融機関の顧客保護にかかる最近の諸問題と対応策

2011年2月23日

外部セミナー

顧客保護と紛争未然防止について―金融ADR等の最近の動向を踏まえて

2011年2月16日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(東京会場:第4回)

2011年2月15日

外部セミナー

改定保険検査マニュアルの解説と実務上の対応―迫られる保険会社の内部管理の進化と今後の課題

2011年2月9日

外部セミナー

顧客保護等の最新の諸課題と対策の最前線

2010年11月18日

外部セミナー

情報管理と不正利用の防止―平成22年6月監督指針等改正と個人情報保護ガイドライン等を踏まえて―

2010年11月16日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(東京会場:第3回)

2010年11月5日

外部セミナー

金融ADR制度の今後の展望と内部監査における視点

2010年9月22日

外部セミナー

検査指摘事項等を踏まえた内部管理態勢構築のポイント

2010年9月14日

外部セミナー

金融ADRの組織化の現状と運用ルール制定の内容

2010年9月9日

外部セミナー

金融ADR制度への金融機関の対応と実務上の論点

2010年8月3日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(名古屋会場)

2010年7月22日

外部セミナー

営業責任者に求められるコンプライアンス(東京会場:第1回)

2010年7月21日

外部セミナー

銀行・金融商品取引業者における情報管理と不正利用の防止~平成22年6月監督指針等改正と個人情報保護ガイドライン等を踏まえて~

2010年7月16日

外部セミナー

金融ADR法と監督指針の改正―金融ADR法施行までに完了すべき態勢整備と諸問題―

2010年7月9日

外部セミナー

投資者保護に関する「金融商品取引法・金融商品販売法」等の留意点

2010年7月7日

外部セミナー

喫緊の態勢整備が急がれる金融ADR・個人情報保護・反社会的勢力対応(金融ADRに向けた実務対応―金融ADR法と改正監督指針をふまえて―)

2010年7月5日

外部セミナー

金融ADRの概要と態勢整備

2010年6月30日

外部セミナー

デリバティブ取引等における顧客への説明態勢―金融庁監督指針の一部改正(4月16日付)を踏まえて―

2010年6月23日

外部セミナー

顧客保護管理態勢と内部監査

2010年6月4日

外部セミナー

金融円滑化の実務上の諸課題と対策~ケーススタディとディスカッションを交えて~

2010年5月11日

外部セミナー

投資者保護に関する「金融商品取引法・金融商品販売法」等の留意点

2010年2月23日

外部セミナー

中小企業金融円滑化法をめぐるコンプライアンス態勢

2010年2月9日

外部セミナー

金融円滑化法の実務対応~目利きとコンサルティング能力の向上に向けて~

2010年2月4日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割

2009年11月2日

外部セミナー

金融商品取引業者等検査マニュアルに学ぶ証券コンプライアンスの実務

2009年10月22日

外部セミナー

金融機関における情報管理と不正防止~不正流出・利用の防止と個人情報保護ガイドラインの改正対応~

2009年10月1日

外部セミナー

金融商品取引業者等(主として登録金融機関)におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割

2009年9月3日

外部セミナー

金融機関における情報管理・不正流出の防止と個人情報保護の再検討とその対応

2009年5月22日

外部セミナー

利益相反管理態勢構築の要諦

2009年5月18日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(東京会場:第2回)

2009年5月15日

外部セミナー

金融商品取引業者等におけるコンプライアンスと内部管理責任者の役割(東京会場:第1回)

2009年3月12日

外部セミナー

利益相反管理態勢の構築について

2009年3月5日

外部セミナー

金融機関のコンプライアンス態勢強化上の諸課題(平成20年改正のポイントと実務対応)

2009年2月23日

外部セミナー

金融機関の利益相反管理体制の構築とファイアウォール規制の改正

2009年2月18日

外部セミナー

証券業務におけるコンプライアンス上の留意点

2009年2月13日

外部セミナー

インサイダー取引未然防止態勢と利益相反管理態勢の構築

2009年1月28日

外部セミナー

インサイダー取引の防止態勢の実効的な整備―金融商品取引業者、登録金融機関を対象として

2009年1月16日

外部セミナー

証券業務におけるコンプライアンス上の留意点

2008年12月2日

外部セミナー

金融機関の反社会的勢力対応を巡る諸問題

2008年11月10日

外部セミナー

金融商品取引業等検査マニュアルに学ぶ証券コンプライアンスの実務―平成20年事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画を踏まえて―

2008年11月7日

外部セミナー

証券業務におけるコンプライアンス上の留意点

2008年10月16日

外部セミナー

金融機関等の内部統制構築とチェック体制

2008年10月14日

外部セミナー

金融商品取引業者等検査マニュアルに学ぶ証券コンプライアンスの実務―平成20年事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画を踏まえて―(追加開催)

2008年10月1日

外部セミナー

金融商品取引業者等検査マニュアルに学ぶ証券コンプライアンスの実務―平成20年事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画を踏まえて―

2008年9月9日

外部セミナー

検査マニュアル・監督指針における反社会的勢力対応と実務

2008年9月3日

外部セミナー

金融機関のコンプライアンスの最新動向

2008年8月26日

外部セミナー

金融機関の内部管理態勢と最近の規制動向~第2種金融商品取引業者、投資助言・代理業者、投資運用業者を中心に~

2008年8月21日

外部セミナー

金融検査マニュアルと生保窓販推進における監査実務

2008年8月8日

外部セミナー

金商法・金融検査マニュアルへの対応(東北地方開催)

2008年7月29日

外部セミナー

金融機関の内部管理態勢と最近の規制動向―金融商品取引法施行後の新たな課題や検査マニュアル、監督指針からみる態勢整備など

2008年7月24日

外部セミナー

金商法・金融検査マニュアルへの対応(関東地方開催)

2008年7月15日

外部セミナー

金商法、金融商品業者検査マニュアル、金商業者等向け監督指針を踏まえた顧客保護と態勢整備について

2008年6月5日

外部セミナー

金商業者の態勢構築・強化とその留意点~第2種金融商品取引業者、投資助言・代理業者、投資運用業者を中心に~

2008年5月26日

外部セミナー

地方銀行に求められる顧客説明・コンプライアンス態勢強化の実践策

2008年5月22日

外部セミナー

金商法・金融検査マニュアルへの対応(東海地方開催)

2008年5月19日

外部セミナー

証券業務におけるコンプライアンス上の留意点(東京会場)

2008年5月14日

外部セミナー

証券業務におけるコンプライアンス上の留意点(大阪会場)

2008年5月8日

外部セミナー

日本の保険業界と行政動向

2008年4月4日

外部セミナー

改訂金融検査マニュアル及び金融商品取引法を踏まえた顧客保護のあり方

2008年3月14日

外部セミナー

新たな顧客保護等管理態勢の確立に向けた実務上の重要ポイント

2008年3月6日

外部セミナー

金融機関のコンプライアンス・顧客説明態勢の強化(金商法施行後のアップデートすべき課題について)

2008年2月27日

外部セミナー

新たな顧客保護等管理態勢の確立に向けた実務上の重要ポイント

2008年2月27日

外部セミナー

反社会的勢力への対応のための態勢構築及びその留意点

2008年2月21日

外部セミナー

諸制度改正後の金融商品販売に係る営業戦略について

2008年2月21日

外部セミナー

金融検査マニュアル等を踏まえた法令等遵守態勢の整備

2008年1月31日

外部セミナー

銀行の保険窓口販売全面解禁に伴うコンプライアンス上の留意点

2008年1月29日

外部セミナー

地方銀行に求められる顧客説明とコンプライアンス態勢の強化

2007年10月24日

外部セミナー

証券会社の法令遵守体制の整備における管理者の役割

2007年10月18日

外部セミナー

法令遵守態勢および顧客保護管理態勢の整備・確立に向けた管理者の役割

2007年9月27日

外部セミナー

金融商品取引法実務のポイント~顧客説明管理態勢の全体像と行為規制の概要~

2007年9月14日

外部セミナー

金融検査マニュアルをベースに考える金融商品取引法施行後の顧客説明管理態勢とコンプライアンスの強化

2007年9月7日

外部セミナー

改訂金融検査マニュアルを踏まえた態勢整備上の留意点―法令等遵守態勢・顧客保護等管理態勢を中心に―

2007年9月6日

外部セミナー

金商法施行後の金融機関に求められるコンプライアンス体制の強化―金融商品取引法施行へ向けた最終チェック―

2007年9月4日

外部セミナー

金商法の施行に向けた顧客説明管理態勢・法令等遵守(コンプライアンス)態勢の留意点

2007年8月31日

外部セミナー

金融機関の顧客保護等とコンプライアンス―金融商品取引法等の施行を踏まえて―

2007年8月29日

外部セミナー

金融商品取引法を踏まえた証券会社のコンプライアンスの実務と課題―内部管理部門に求められる顧客への書面交付・説明管理体勢を中心として―

2007年8月23日

外部セミナー

改訂金融検査マニュアルで求められる経営陣の役割

2007年8月2日

外部セミナー

金融機関のコンプライアンスと金融商品取引法について

2007年7月27日

外部セミナー

金融商品取引法と金融検査マニュアル~政省令(案)を踏まえた顧客説明管理態勢の実務上のポイント~

2007年7月24日

外部セミナー

顧客保護・顧客重視・顧客サービス態勢強化とその課題~金融商品取引法等の施行を踏まえて

2007年7月17日

外部セミナー

金融機関のコンプライアンス・顧客保護等管理態勢構築の課題と実務―金融検査マニュアル全面改訂・金融商品取引法の施行等を踏まえて―

2007年6月6日

外部セミナー

民間生命保険会社における保険金等支払管理態勢と簡易生命保険

2007年5月28日

外部セミナー

地方銀行に求められるコンプライアンス態勢の強化

2007年5月11日

外部セミナー

新しい金融検査マニュアルと金融機関の態勢構築のあり方―顧客保護等管理、法令等遵守態勢を中心に―

2007年4月26日

外部セミナー

保険行政の現状について

2007年3月8日

外部セミナー

新しい金融検査マニュアル・金融検査評定制度の概要―法令等遵守と顧客保護等を中心に―

2007年1月22日

外部セミナー

保険検査マニュアルの解説―内部管理、法令等遵守、保険募集管理、顧客保護等管理を中心として

2007年1月17日

外部セミナー

保険検査マニュアルの解説―法令等遵守、保険募集管理、顧客保護等管理を中心として

2006年10月2日

外部セミナー

「保険会社に係る検査マニュアル」の改訂について

著書・論文

2019年8月

書籍

『2019年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2019年8月

論文

地域銀行の統合と独禁法上の課題 ―公取委の審査と特例法―(共著)

月刊金融ジャーナル 2019年8月号

2019年8月

論文

デジタルプラットフォームの法律問題(第11回・完)プラットフォーム事例研究(5)――情報銀行・RegTech/SupTechプラットフォーム(共著)

NBL 2019年8月1日号(No.1151)

2019年4月

その他

情報は金融業界における「石油」になりうるか ――「金融機関による情報の利活用に係る制度整備についての報告」――

金融法務事情 2019年4月25日号(No.2112)

2018年10月

論文

「コンプライアンス・リスク管理」をめぐる難題――金融機関は、ディスカッション・ペーパーを前に何をすべきか?

銀行法務21 2018年10月号(No.834)

2018年8月

論文

金融制度スタディ・グループ中間整理が示す金融規制の未来

金融法務事情 2018年8月10日号(No.2095)

2018年5月

論文

金融検査マニュアル廃止後のコンプライアンス・リスク管理態勢

銀行実務 2018年5月号

2018年3月

論文

実務の視点から読み解く今後の金融行政のポイント

銀行法務21 2018年3月号(No.825)

2017年8月

書籍

『平成29年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2017年7月

対談・座談会録

座談会「「顧客本位の業務運営に関する原則」の実践と今後の展開」(座談会)

金融法務事情 2017年7月10日号(No.2069)

2017年5月

論文

改正銀行法と金融グループの経営管理

金融法務事情 2017年5月25日号(No.2066)

2017年4月

論文

地域銀行~改革へのシナリオ~ 識者10人がみた「経営統合」(共著)

月刊金融ジャーナル 2017年4月号

2017年2月

書籍

『平成29年版 外務員必携 〔第1巻〕』(共著)

日本証券業協会

2017年1月

論文

金融行政方針が地域金融機関に与える影響――「フィデューシャリー・デューティ」から「顧客本位原則」へ――

金融法務事情 2017年1月25日号(No.2058)

2016年8月

書籍

『平成28年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2016年5月

論文

金融機関のFinTech戦略と戦略的M&A・業務提携―銀行法改正による規制緩和を踏まえて―(共著)

金融法務事情 2016年5月10日号(No.2041)

2016年2月

書籍

『平成28年版 外務員必携 〔第1巻〕』(共著)

日本証券業協会

2016年1月

論文

「フィデューシャリー・デューティー」をめぐる議論と金融機関の今後の課題

金融法務事情 2016年1月10日号(No.2033)

2015年12月

対談・座談会録

鼎談「転換期を迎えた金融検査・監督の今後と金融機関の課題(上)(下)~平成27事務年度金融行政方針・金融モニタリングレポート・金融検査結果事例集を読み解く~」(鼎談)

銀行法務21 2015年12月号(No.794) 銀行法務21 2016年1月号(No.795)

2015年8月

書籍

『平成27年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2015年2月

書籍

『平成27年版 外務員必携 〔第1巻〕』(共著)

日本証券業協会

2015年2月

論文

銀証連携、コンプライアンス上の課題 本部と営業現場の留意点

月刊金融ジャーナル 2015年2月号

2014年11月

論文

2年目を迎えた「金融モニタリング」

金融法務事情 2014年11月10日号(No.2005)

2014年8月

書籍

『平成26年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2014年4月

論文

高齢顧客取引の留意点~ガイドラインの導入と実務上のポイント

monthly信用金庫 2014年4月号

2014年2月

書籍

『アドバンス 金融商品取引法 第2版』

商事法務

2014年2月

書籍

『平成26年版 外務員必携 〔第1巻〕』(共著)

日本証券業協会

2014年2月

論文

特別研究 金融モニタリング基本方針にみる金融検査の変革(共著)

銀行実務 2014年3月号

2013年10月

論文

情報伝達・取引推奨行為に関するインサイダー取引規制の強化と実務対応

金融法務事情 2013年10月25日号(No.1980)

2013年9月

書籍

『平成25年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2013年9月

論文

顧客説明管理態勢・顧客サポート等管理態勢

銀行法務21 2013年9月増刊号(No.763)

2013年6月

書籍

『銀行窓口の法務対策4500講I コンプライアンス・取引の相手方・預金・金融商品編』(共著)

金融財政事情研究会

2013年4月

書籍

『ベーシック 金融実務用語集』(共著)

きんざい

2012年12月

論文

金融円滑化法終了による金融機関の対応と事業者への影響

ビジネス法務 2013年2月号

2012年10月

論文

インサイダー取引規制と課徴金制度の見直し 平成24年金商法改正の概要と実務上の留意点

旬刊経理情報 2012年10月10日号(No.1327)

2012年9月

書籍

『FATCA(外国口座税務コンプライアンス法)対応の実務』(共著)

中央経済社

2012年8月

論文

金利スワップ契約において銀行の担当者に説明責任義務違反が認められた事案 ~福岡高判平成23年4月27日~(共著)

融研会報 2012年8月号

2012年7月

論文

金融ADRと融資をめぐる法律上の問題(共著)

融研会報 2012年7月号

2012年5月

書籍

『営業店の苦情・トラブル対策講座 [第3分冊] 金融ADR制度と実務対応』(分担執筆)

きんざい

2012年5月

論文

金融機関と優越的地位の濫用

ジュリスト 2012年6月号(No.1442)

2012年3月

その他

AIJ事件で再燃する経済犯罪の"刑罰"議論(コメント)

週刊ダイヤモンド ダイヤモンド・オンライン ウェブサイト内

2012年1月

その他

「システム」「代替策」で目指すコンプラ効率化(コメント)

ファンド情報 No.117 (2012年1月30日号)

2011年10月

論文

「金融円滑化評定制度」導入の含意 「厳格化」ではなく「平常化」へ―進化する金融検査

週刊金融財政事情 2011年10月24日号(No.2952)

2011年9月

論文

The Financial Services Agency's Completely Revised Insurance Inspection Manual and Tasks Ahead for Insurance Companies

Japan's Insurance Market 2011

2011年7月

論文

金融円滑化法の延長と震災対応 金融検査マニュアルの特例措置等が法人融資に与える影響

季刊 事業再生と債権管理 2011年7月5日(133号)

2011年6月

論文

東日本大震災における法務・コンプライアンス上の留意点(融資業務編)

しんくみ(第58巻 第6号)

2011年5月

論文

円滑化法延長後の融資と条件変更等の実務―条件変更等とコンサルティングの行為規範を探る―

金融法務事情 2011年5月25日号(No.1922)

2011年4月

論文

東日本大震災に対する金融法務Q&A(共著)

金融法務事情 2011年4月25日号(No.1920)

2011年3月

論文

金融機関の不祥事件の未然防止と危機管理

月刊金融ジャーナル 2011年3月号

2011年1月

論文

金融円滑化法延長がもたらす企業倒産への影響

ビジネス法務 2011年3月号

2010年12月

ニュースレター

安曇野市第三セクター損失補償事件東京高裁判決(東京高裁平成22年8月30日)

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第9号(2010年12月)

2010年11月

対談・座談会録

座談会「なぜ意図的な不正行為を根絶できないのか」(座談会)

週刊金融財政事情 2010年11月22日号(2908号)

2010年10月

論文

金融ADR制度施行後の運用上の課題

季刊 事業再生と債権管理 2010年10月5日(130号)

2010年8月

その他

不祥事をなくせ―信用こそ原点―<4> 不断の努力、相談できる職場環境に(コメント)

ニッキン(2010年8月27日号)

2010年8月

論文

施行直前最終チェック!金融ADRへの実務対応

金融法務事情 2010年8月25日号(No.1904)

2010年4月

書籍

『金融円滑化法の管理・説明・サポートの実際』(共著)

銀行研修社

2010年4月

論文

金融ADR法への金融機関の対応と実務上の論点

季刊 事業再生と債権管理 2010年4月5日(128号)

2010年3月

論文

「金融円滑化に係る金融検査指摘事例集」に見る金融検査の視点

ファイナンシャルコンプライアンス 2010年4月号

2010年2月

論文

金融円滑化法の実務対応 ~監督指針と検査マニュアルを読み解く~

ファイナンシャルコンプライアンス 2010年3月号

2010年1月

書籍

『平成22年版 外務員必携 〔第1巻〕』(共著)

日本証券業協会

2010年1月

論文

金融円滑化法と金融機関の実務対応上の課題

旬刊金融法務事情 2010年1月5日・15日合併号(No.1887)

2009年12月

論文

中小企業金融円滑化法成立 企業の自助努力・銀行の目利き力低下は大丈夫か

ビジネス法務 2010年2月号

2009年12月

対談・座談会録

座談会「法令・監督指針・検査マニュアルの読み方・使い方(1)(2) 金融円滑化法、個人情報保護法GL、不正防止と顧客保護の関係を読み解く」(座談会)

週刊金融財政事情 2009年12月14日号 (Vol.60 No.47)、12月21日号(Vol.60 No.48)

2009年11月

書籍

金融機関職員のための業法がよくわかる講座 2 投信・保険窓販・マネロン・不正防止編(共著)

金融財政事情研究会

2009年10月

論文

Reforming firewall regulations - The key for Japan's financial and capital markets?

Global Banking & Financial Policy Review 2009/2010(Euromoney Yearbooks)

2009年10月

書籍

金融機関職員のための業法がよくわかる講座 1 固有業務・付随業務・顧客保護編(共著)

金融財政事情研究会

2009年8月

書籍

『銀行窓口の法務対策3800講I コンプライアンス・取引共通・預金・金融商品編』(共同編集)

金融財政事情研究会

2009年4月

書籍

『アドバンス 金融商品取引法』(執筆担当)

商事法務

2009年3月

論文

ファイアウォール規制の緩和と利益相反管理体制の構築―利益相反の特定・管理のプロセスの実務上の論点―

旬刊金融法務事情 2009年3月5日号(1860号)

2008年12月

論文

インサイダー取引防止態勢に関する一考察―UK FSA Market Watch等を題材として―

旬刊金融法務事情 2008年12月5日号(No.1852)

2008年9月

論文

インサイダー取引の防止は可能か

旬刊金融法務事情 2008年9月25日号(1846号)

2008年8月

論文

金商法新課徴金制度の解説

ビジネス法務 2008年10月号

2008年8月

インタビュー

特別インタビュー「証券取引等監視委員会に聞くインサイダー取引規制において企業に求められること」(聞き手)

ビジネス法務 2008年10月号

2008年7月

論文

検査マニュアル・監督指針における反社会的勢力対応と実務

季刊 事業再生と債権管理 2008年7月5日号(121号)

2008年6月

書籍

『金融検査マニュアル便覧』(共同編纂協力)

金融財政事情研究会

2008年5月

対談・座談会録

座談会「地域金融機関は弁護士に何を求めているか」(座談会)

旬刊金融法務事情 2008年5月5・15日合併号(1834号)

2007年10月

論文

Bank regulation: Impetus for change

IFLR The 2007 Global report International Financial Law Review 2007年10月号別冊

2007年9月

論文

「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の行為規制のポイント

銀行法務21 2007年9月号(No.678)

2007年8月

論文

地方銀行に求められる法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢の強化

地銀協月報 2007年8月号(第566号)

2007年7月

論文

最近の保険行政の動向と今後の課題

あいおい基礎研REVIEW 第3号(2007年7月)

2007年7月

論文

金融商品取引法施行に向けた実務対応の本格化

旬刊金融法務事情 2007年7月5日号(No.1807)

2007年5月

論文

金融機関の法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢(上) ―金融検査マニュアルの考察と応用―

旬刊金融法務事情 5月5・15日合併号(1802号)

2007年5月

論文

金融機関の法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢(下) ―金融検査マニュアルの考察と応用―

旬刊金融法務事情 5月25日号(1803号)

2007年5月

論文

新しい金融検査マニュアルの概要―顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリストを中心に(共著)

銀行実務 2007年4月号

2007年4月

論文

改訂金融検査マニュアルの解説―経営管理、法令等遵守、顧客保護等管理を中心に―

旬刊金融法務事情 2007年4月25日号(1801号)

2007年3月

論文

新しい金融検査マニュアルの概要(上)(共著)

旬刊金融財政事情 2007年3月12日号(第58巻第10号)

2006年8月

論文

保険検査マニュアルの改訂について(共著)

旬刊金融法務事情 2006年8月5・15日合併号(1778号)

2006年7月

論文

信託検査マニュアルの概要(共著)

旬刊金融法務事情 2006年7月25日号(1777号)

トピックス

2019年4月4日

受賞等

The Best Lawyers in Japan 2020において高い評価を得ました。

2019年2月15日

受賞等

Chambers Global 2019において高い評価を得ました。

2018年11月30日

受賞等

Chambers Asia-Pacific 2019において高い評価を得ました。

2018年4月6日

受賞等

The Best Lawyers in Japan 2019で高い評価を得ました。

2018年2月19日

受賞等

Chambers Global 2018において高い評価を得ました。

2017年12月11日

受賞等

Chambers Asia-Pacific 2018において高い評価を得ました。

2017年3月17日

受賞等

Chambers Global 2017において高い評価を得ました。

2017年3月3日

受賞等

The Best Lawyers in Japan 2018で高い評価を得ました。

2017年1月17日

受賞等

Chambers Asia-Pacific 2017において高い評価を得ました。

2016年3月17日

受賞等

Chambers Global 2016において高い評価を得ました。