梅澤 拓Taku Umezawa
| 弁護士会 | 第一東京弁護士会（1999年登録） |
|---|---|
| 学歴 | 東京大学文学部卒業（1997年） University of Pennsylvania Law School卒業（LL.M.、2004年） |
| 職歴 | 金融庁検査局 金融証券検査官（2005年2月〜2006年3月） 金融庁検査局・証券取引等監視委員会事務局（併任）（2005年10月〜2006年6月） 金融庁検査局総務課 専門検査官（2006年4月〜2007年3月） 金融庁においては、各種の検査実務に携わったほか、各検査班からの法令照会業務に加え、金融検査マニュアルの全面改訂（2007年2月）、信託検査マニュアルの新設（2006年7月）、保険検査マニュアルの全面改訂（2006年6月）を担当。 |
| 海外研修 | Simpson Thacher & Bartlett（New York）勤務（2004年〜2005年） |
| 外国語 | 英語 |
| 主要著作 | 「金商法新課徴金制度の解説」『ビジネス法務』2008年10月号 「特別インタビュー 証券取引等監視委員会に聞く インサイダー取引規制において企業に求められること」『ビジネス法務』2008年10月号 「インサイダー取引の防止は可能か」『旬刊金融法務事情』2008年9月25日号（1846号） 「検査マニュアル・監督指針における反社会的勢力対応と実務」『季刊 事業再生と債権管理』2008年7月5日（121号） 「金融検査マニュアル便覧」社団法人金融財政事情研究会編（共同編集）2008年6月 「座談会 地域金融機関は弁護士に何を求めているか」『金融法務事情』2008年5月5日・15日合併号（1834号）（座談会に参加） "Bank regulation: Impetus for change" (International Financial Law Review (IFLR) The 2007 Global report Japan Section) 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の行為規制のポイント」『銀行法務21』2007年9月号（No.678） 「地方銀行に求められる法令等遵態勢と顧客保護等管理体制の強化」『地銀協月報』2007年8月号（第566号） 「最近の保険行政の動向と今後の課題」『あいおい基礎研REVIEW』2007年7月第3号 「金融商品取引法施行に向けた実務対応の本格化」『金融法務事情』2007年7月5日号（1807号） 「金融機関の法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢（上）（下）」『金融法務事情』2007年5月5・15日合併号（1802号）、5月25日号（1803号） 「改訂金融検査マニュアルの解説−経営管理、法令等遵守、顧客保護等管理を中心に−」『金融法務事情』2007年4月25日号（1801号） 「新しい金融検査マニュアルの概要（上）」『金融財政事情』2007年3月12日号(第58巻第10号） 「新しい金融検査マニュアルの概要−顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリストを中心に」『銀行実務』2007年4月号 「保険検査マニュアルの改訂について」『金融法務事情』2006年8月5・15日合併号（1778号）（共著） 「信託検査マニュアルの概要」『金融法務事情』2006年7月25日号（1777号）（共著） |
| 主要講演等 | ・2008年11月10日 「金融商品取引業等検査マニュアルに学ぶ証券コンプライアンスの実務 ―平成20年事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画を踏まえて―」（日本証券業協会 平成20年度第3回「コンプライアンス実務講座」（大阪会場）） ・2008年11月7日 「証券業務におけるコンプライアンス上の留意点」（日本証券業協会（大阪地区協会） 平成20年度第2回『内部管理統括責任者研修』及び『内部管理統括補助責任者研修』合同研修（大阪会場）） ・2008年10月16日 「金融機関等の内部統制構築とチェック体制」（全国サービサー協会 第12回サービサーコンプライアンス研修会） ・2008年10月14日 「金融商品取引業者等検査マニュアルに学ぶ証券コンプライアンスの実務 ―平成20年事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画を踏まえて―」（日本証券業協会 第9回コンプライアンス実務講座（追加開催）） ・2008年10月1日 「金融商品取引業者等検査マニュアルに学ぶ証券コンプライアンスの実務 ―平成20年事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画を踏まえて―」（日本証券業協会 第9回コンプライアンス実務講座） ・2008年9月9日 「金融検査マニュアル・監督指針における反社会的勢力対応と実務」（金融財政事情研究会 債権管理フォーラム） ・2008年9月3日 「金融機関のコンプライアンスの最新動向」（金融ファクシミリ新聞社セミナー） http://www.fng-net.co.jp/seminar/smn1070.html ・2008年8月26日 「金融機関の内部管理態勢と最近の規制動向 〜第2種金融商品取引業者、投資助言・代理業者、投資運用業者を中心に〜」（金融財務研究会講演） ・2008年8月21日 「金融検査マニュアルと生保窓販推進における監査実務」（フコクしんらい生命・フコク生命 監査・検査部門担当者研修会（第6回）） ・2008年8月8日 「金商法・金融検査マニュアルへの対応」（金融財政事情研究会（仙台）全国縦断特別セミナー（東北）） ・2008年7月29日 「金融機関の内部管理態勢と最近の規制動向―金融商品取引法施行後の新たな課題や検査マニュアル、監督指針からみる態勢整備」（ストックリサーチ講演） ・2008年7月24日 「金商法・金融検査マニュアルへの対応」（金融財政事情研究会（東京）全国縦断特別セミナー（関東）） ・2008年7月15日 「金商法、金融商品業者検査マニュアル、金商業者等向け監督指針を踏まえた顧客保護と態勢整備について」（東京経営者協会 証券懇話会 第361回月例会） ・2008年6月5日 「金商業者の体勢構築・強化とその留意点―第2種金融商品取引業者、投資助言・代理業者、投資運用業者を中心に―」(金融財務研究会セミナー) ・2008年5月26日 「地方銀行に求められる顧客説明・コンプライアンス態勢強化の実践策」（全国地方銀行協会・部長経営講座（第23回）) ・2008年5月22日 「金商法・金融検査マニュアルへの対応」（金融財政事情研究会（名古屋）全国縦断特別セミナー（東海）） http://www.kinzai.or.jp/seminar/2008/semi_203.html ・2008年5月19日 「証券業務におけるコンプライアンス上の留意点」（日本証券業協会（東京）内部管理統括責任者研修及び内部管理統括補助責任者合同研修会 第1回） ・2008年5月14日 「証券業務におけるコンプライアンス上の留意点」（日本証券業協会（大阪）内部管理統括責任者研修及び内部管理統括補助責任者合同研修会 第1回） ・2008年5月8日 「新時代の保険事業―日本の保険業界と行政動向―」（早稲田大学商学部 あいおい保険損害保険会社寄付講座） ・2008年4月4日 「Seminar on Customer Protection 改訂金融検査マニュアル及び金融商品取引法を踏まえた顧客保護のあり方」（国際銀行協会（International Bankers Association）） ・2008年3月14日 「新たな顧客保護等管理態勢の確立に向けた実務上の重要ポイント」（金融財政事情研究会 （福岡）金融法務懇話会（第66回）） ・2008年3月6日 「金融機関のコンプライアンス・顧客説明態勢の強化（金商法施行後のアップデートすべき課題について）」（CMC 金融機関経営セミナー（第25回）） ・2008年2月27日 「新たな顧客保護等管理態勢の確立に向けた実務上の重要ポイント」（金融財政事情研究会 金融法務懇話会（第231回）） ・2008年2月27日 「反社会的力への対応のための態勢構築及びその留意点」（全国地方銀行協会 コンプライアンス統括部門指導者講座（第10回）） ・2008年2月21日 「諸制度改正後の金融商品販売に係る営業戦略について」（第二地方銀行協会 業務部長会議（19年度）） ・2008年2月21日 「金融検査マニュアル等を踏まえた法令遵守態勢の整備」（全国地方銀行協会 法務担当者打合会） ・2008年1月31日 「銀行の保険窓口販売全面解禁に伴うコンプライアンス上の留意点」（金融証券リサーチセミナー） ・2008年1月29日 「地方銀行に求められる顧客説明とコンプライアンス態勢の強化」（地方銀行協会セミナー） ・2007年10月24日 「証券会社の法令遵守体制の整備における管理者の役割」（東京経営者協会 証券懇話会 第353回月例会） ・2007年10月18日 「法令遵守態勢および顧客保護管理態勢の整備・確立に向けた管理者の役割」（第二地方銀行協会 部長コンプライアンスセミナー（第2回）） ・2007年9月27日 「金融商品取引法実務のポイント−顧客説明管理体制の全体像と行為規則の概要−」（日本証券業協会・内部管理体制研究会・日本証券業協会大阪地区協会主催） ・2007年9月14日 「金融検査マニュアルをベースに考える金融商品取引法施行後の顧客説明管理体制とコンプライアンスの強化」（金融財務研究会セミナー） ・2007年9月7日 「改正金融検査マニュアルを踏まえた態勢整備上の留意点−法令等遵守態勢・顧客保護等管理態勢を中心に−」（第二地方銀行協会 金融検査マニュアル研究講座（第20回）） ・2007年9月6日 「金商法施行後の金融機関に求められるコンプライアンス体制の強化-金融商品取引法施行へ向けた最終チェック」（日本計画研究所セミナー） ・2007年9月4日 「金商法の施行に向けた顧客説明管理態勢・法令等遵守（コンプライアンス）態勢の留意点」（金融ファクシミリ新聞社セミナー） ・2007年8月29日 「金融商品取引法を踏まえた証券会社のコンプライアンスの実務と課題−内部管理部門に求められる顧客への書面交付・説明管理体制を中心として−」（東京経営者協会 証券懇話会 第352回月例会） ・2007年8月23日 「改訂金融検査マニュアルで求められる経営陣の役割」（第二地方銀行協会 役員コンプライアンスセミナー（第15回）） ・2007年8月2日 「地方銀行に求められる顧客説明管理態勢とコンプライアンス態勢の強化−金商法施行に向けての課題−」（第二地方銀行協会 役員経営研究会（第131回）） ・2007年7月27日 「金融商品取引法と金融検査マニュアル−政省令（案）を踏まえた顧客説明管理態勢の実務上のポイント−」（金融財務研究会セミナー） ・2007年7月24日 「顧客保護・顧客重視・顧客サービス態勢強化とその課題−金融商品取引法等の施行を踏まえて−」（第24回金融機関経営者セミナー ニッキン・CMC主催） ・2007年6月6日 「民間生命保険会社における保険金等支払管理態勢と簡易生命保険」（総務省郵政行政局） ・2007年5月28日 「地方銀行に求められるコンプライアンス態勢の強化」（全国地方銀行協会 部長経営講座） ・2007年5月11日 「新しい金融検査マニュアルと金融機関の態勢構築のあり方−顧客保護等管理、法令等遵守態勢を中心に−」（ストック・リサーチ経営研究セミナー） ・2007年4月26日 「保険行政の現状について」（早稲田大学商学部・あいおい損保寄附講座） ・2007年3月8日 「新しい金融検査マニュアル・金融検査評定制度の概要−法令等遵守と顧客保護等を中心に−」（第23回金融機関経営セミナー「コンプライアンス態勢強化とその課題―07年度への対応策」（ニッキン・CMC主催） ・2007年1月22日 「【特別企画】保険検査マニュアルの解説−内部管理、法令等遵守、保険募集管理、顧客保護等管理を中心として」（ストック・リサーチ経営研究セミナー） http://www.stockresearch.jp/070122.htm ・2007年1月17日 「保険検査マニュアルの解説−法令等遵守、保険募集管理、顧客保護等管理を中心として」（日本計画研究所） ・2006年10月2日 「『保険会社に係る検査マニュアル』の改訂について」（財団法人損害保険事業総合研究所） http://www.sonposoken.or.jp/content/view/full/1201） |
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