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梅澤 拓 Taku Umezawa

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梅澤 拓

弁護士会
第一東京弁護士会: 1999年登録 (51期)
外国語
英語
連絡先
この弁護士に問い合わせる fax03-5213-2294
主な取扱分野
金融レギュレーション・ファンドマネジメント一般行政規制対応内部統制・コンプライアンス危機管理・不祥事対応不動産・J-REIT

プロフィール

主な取扱分野は、金融法務(銀行法、金融商品取引法、保険業法)、M&A、IT関連法、企業法務全般。特に、銀行、金融商品取引業者、保険会社のレギュレーション、コンプライアンス、危機管理、M&A等を多く取り扱う。金融庁検査局にて各種の検査実務・法令照会業務のほか、金融検査マニュアルの全面改訂(2007年2月)、信託検査マニュアルの新設(2006年7月)、保険検査マニュアルの全面改訂(2006年6月)を担当。

学歴・職歴

1997年 東京大学文学部卒業
2004年 University of Pennsylvania Law School卒業(LL.M.)
2004年~2005年 Simpson Thacher & Bartlett LLP(New York)勤務
2005年2月
~2006年3月
金融庁検査局 金融証券検査官
2005年10月
~2006年6月
金融庁検査局・証券取引等監視委員会事務局
2006年4月~
2007年3月
金融庁検査局総務課 専門検査官

講演・セミナー

2012年
日本証券業協会(大阪地区) 内部管理体制研究会
2012年
第9回 金融機関コンプライアンスセミナー
コンプライアンス態勢強化上の諸課題―12年度への対応策
2011年
証券懇話会 労務問題懇談会
2011年
第3回 ストック・リサーチ 政策フォーラム
野田政権における今後の政策と金融ビジネス等への影響
~これから重視される分野は何か?金融ビジネスはどうなるか?~
2011年
第二地方銀行協会 コンプライアンス推進研究講座(第21回)
2011年
証券懇話会 第393回月例会
2011年
日本証券業協会 平成23年度「コンプライアンス実務講座」(東京会場)
2011年
第1675回 金融ファクシミリ新聞社セミナー
2011年
日本証券業協会 平成23年度「企業倫理講座」(大阪会場)
2011年
日本証券業協会 平成23年度「企業倫理講座」(名古屋会場)
2011年
日本証券業協会 平成23年度「企業倫理講座」(東京会場)
2011年
第2回金融機関コンプライアンスコース
2011年
全国地方銀行協会 第15回金融法務講座
2011年
ストック・リサーチ経営研究セミナー
2011年
第41回金融機関経営セミナー
コンプライアンス態勢強化の諸課題―11年度への対応策
2011年
全国地方銀行協会 第13回コンプライアンス統括部門指導者講座
2011年
コンプライアンス研修会
2011年
日本証券業協会 平成22年度第4回「営業責任者研修」(東京会場)
2011年
ストック・リサーチ経営研究セミナー
2011年
第40回金融機関経営セミナー
2010年
証券懇話会 第384回月例会
2010年
日本証券業協会 平成22年度 第3回「営業責任者研修」(東京会場)
2010年
日本内部監査協会銀行証券部会講演
2010年
社団法人全国信用金庫協会 内部管理統括責任者研修会
2010年
金融財政事情研究会
第236回月例会 債権管理フォーラム
2010年
第二地方銀行協会 コンプライアンス推進研究講座(第18回)
2010年
日本証券業協会 平成22年度「営業責任者研修」(名古屋会場)
2010年
日本証券業協会 平成22年度第1回「営業責任者研修」(東京会場)
2010年
金融財務研究会セミナー
2010年
金融法務懇話会
2010年
日本証券業協会 平成22年度第1回「コンプライアンス実務講座」(大阪会場)
2010年
金融財政事情研究会 顧客保護等対応実務セミナー
2010年
全国地方銀行協会 第11回金融法務講座
2010年
全国銀行協会 コンプライアンス講演会
2010年
全国地方銀行協会 第3回内部監査研究講座
2010年
第166回 金融機関業務推進セミナー
2010年
日本証券業協会 平成22年度第2回「コンプライアンス実務講座」
2010年
全国地方銀行協会 第12回コンプライアンス統括部門指導者講座
2010年
金融財政事情研究会 第230回月例会
債権管理フォーラム
2010年
日本証券業協会 平成21年度第4回「内部管理責任者研修」(東京会場)
2009年
日本証券業協会 第6回コンプライアンス実務講座
2009年
金融財務研究会セミナー
2009年
日本証券業協会 平成21年度第3回「内部管理責任者研修」(東京会場)
2009年
金融証券リサーチセミナー
2009年
全国地方銀行協会 部長経営講座
2009年
日本証券業協会 平成21年度第2回「内部管理責任者研修」(東京会場)
2009年
日本証券業協会 平成21年度第1回「内部管理責任者研修」(東京会場)
2009年
全国地方銀行協会 法務担当者打合会
2009年
第28回金融機関経営セミナー
2009年
金融財務研究会セミナー
2009年
日本証券業協会 平成20年度第6回「内部管理統括責任者研修」及び「内部管理統括補助責任者研修」合同研修(東京会場)
2009年
日本証券業協会(大阪地区) 第90回内部管理体制研究会
2009年
ストック・リサーチ経営研究セミナー
2009年
日本証券業協会 平成20年度第5回「内部管理統括責任者研修」及び「内部管理統括補助責任者研修」合同研修(東京会場)
2008年
第27回 金融機関経営セミナー
2008年
日本証券業協会 平成20年度第3回「コンプライアンス実務講座」(大阪会場)
2008年
日本証券業協会 平成20年度第2回「内部管理統括責任者研修」及び「内部管理統括補助責任者研修」合同研修(大阪会場)
2008年
全国サービサー協会 第12回サービサーコンプライアンス研修会
2008年
日本証券業協会 第9回コンプライアンス実務講座(追加開催)
2008年
日本証券業協会 第9回コンプライアンス実務講座
2008年
金融財政事情研究会 第216回月例会
債権管理フォーラム
2008年
第1070回 金融ファクシミリ新聞社セミナー
2008年
金融財務研究会セミナー
2008年
フコクしんらい生命・フコク生命 監査・検査部門担当者研修会(第6回)
2008年
金融財政事情研究会 全国縦断特別セミナー(東北)
金融法務の最新動向―株券電子化への対応を中心に―
2008年
ストック・リサーチ経営研究セミナー
2008年
金融財政事情研究会 全国縦断特別セミナー(関東)
金融法務の最新動向―株券電子化への対応を中心に―
2008年
証券懇話会 第361回月例会
2008年
金融財務研究会セミナー
2008年
地方銀行協会 第23回部長経営講座
2008年
金融財政事情研究会 全国縦断特別セミナー(東海)
金融法務の最新動向―株券電子化への対応を中心に―
2008年
日本証券業協会 平成20年度「内部管理統括責任者研修」及び「内部管理統括補助責任者研修」合同研修(東京会場)
2008年
日本証券業協会 平成20年度「内部管理統括責任者研修」及び「内部管理統括補助責任者研修」合同研修(大阪会場)
2008年
早稲田大学商学部・あいおい損保寄附講座
2008年
Seminar on Customer Protection
2008年
第66回金融法務懇話会
2008年
第25回金融機関経営セミナー
2008年
第231回金融法務懇話会
2008年
全国地方銀行協会 第10回コンプライアンス統括部門指導者講座
2008年
第二地方銀行協会 平成19年度業務部長会議
2008年
全国地方銀行協会 法務担当者打合会
2008年
金融証券リサーチセミナー
2008年
地方銀行協会セミナー
2007年
証券懇話会 第353回月例会
2007年
第二地方銀行協会 部長コンプライアンスセミナー(第2回)
2007年
日本証券業協会 内部管理体制研究会
2007年
金融財務研究会セミナー
2007年
第二地方銀行協会 金融検査マニュアル研究講座(第20回)
2007年
日本計画研究所セミナー
2007年
第908回 金融ファクシミリ新聞社セミナー
2007年
ストック・リサーチ経営研究セミナー
2007年
証券懇話会 第352回月例会
2007年
第二地方銀行協会 役員コンプライアンスセミナー(第15回)
2007年
地方銀行に求められる顧客説明管理態勢とコンプライアンス態勢の強化
―金商法施行に向けての課題
2007年
金融財務研究会セミナー
2007年
第24回金融機関経営セミナー
2007年
金融庁政策研究シリーズ第8回
2007年
総務省郵政行政局 講義
2007年
社団法人全国地方銀行協会 部長経営講座
2007年
ストック・リサーチ経営研究セミナー
2007年
早稲田大学商学部・あいおい損保寄附講座
2007年
第23回金融機関経営セミナー
「コンプライアンス態勢強化とその課題―07年度への対応策」
2007年
ストック・リサーチ経営研究セミナー
2007年
日本計画研究所セミナー
2006年
財団法人損害保険事業総合研究所 講演会

著書・論文

2011年
論文「金融円滑化評定制度」導入の含意
「厳格化」ではなく「平常化」へ―進化する金融検査
2011年
論文The Financial Services Agency's Completely Revised Insurance Inspection Manual and Tasks Ahead for Insurance Companies
2011年
論文金融円滑化法の延長と震災対応
金融検査マニュアルの特例措置等が法人融資に与える影響
2011年
論文東日本大震災における法務・コンプライアンス上の留意点(融資業務編)
2011年
論文円滑化法延長後の融資と条件変更等の実務
―条件変更等とコンサルティングの行為規範を探る―
2011年
論文東日本大震災に対する金融法務Q&A
2011年
論文金融機関の不祥事件の未然防止と危機管理
2011年
論文金融円滑化法延長がもたらす企業倒産への影響
2010年
対談・座談会録座談会「なぜ意図的な不正行為を根絶できないのか」
2010年
論文金融ADR制度施行後の運用上の課題
2010年
その他不祥事をなくせ―信用こそ原点―<4>
不断の努力、相談できる職場環境に
2010年
論文施行直前最終チェック!金融ADRへの実務対応
2010年
書籍『金融円滑化法の管理・説明・サポートの実際』
2010年
論文金融ADR法への金融機関の対応と実務上の論点
2010年
論文「金融円滑化に係る金融検査指摘事例集」に見る金融検査の視点
2010年
論文金融円滑化法の実務対応 ~監督指針と検査マニュアルを読み解く~
2010年
書籍『平成22年版 外務員必携 〔第1巻〕』
2010年
論文金融円滑化法と金融機関の実務対応上の課題
2009年
論文中小企業金融円滑化法成立
企業の自助努力・銀行の目利き力低下は大丈夫か
2009年
対談・座談会録座談会「法令・監督指針・検査マニュアルの読み方・使い方(1)(2) 金融円滑化法、個人情報保護法GL、不正防止と顧客保護の関係を読み解く」
2009年
書籍金融機関職員のための業法がよくわかる講座 2
投信・保険窓販・マネロン・不正防止編
2009年
書籍金融機関職員のための業法がよくわかる講座 1
固有業務・付随業務・顧客保護編
2009年
論文Reforming firewall regulations
- The key for Japan's financial and capital markets?
2009年
書籍『銀行窓口の法務対策3800講I コンプライアンス・取引共通・預金・金融商品編』
2009年
書籍『アドバンス 金融商品取引法』
2009年
論文ファイアウォール規制の緩和と利益相反管理体制の構築
―利益相反の特定・管理のプロセスの実務上の論点―
2008年
論文インサイダー取引防止態勢に関する一考察
―UK FSA Market Watch等を題材として―
2008年
論文インサイダー取引の防止は可能か
2008年
インタビュー特別インタビュー「証券取引等監視委員会に聞くインサイダー取引規制において企業に求められること」
2008年
論文金商法新課徴金制度の解説
2008年
論文検査マニュアル・監督指針における反社会的勢力対応と実務
2008年
書籍『金融検査マニュアル便覧』
2008年
対談・座談会録座談会「地域金融機関は弁護士に何を求めているか」
2007年
論文Bank regulation: Impetus for change
2007年
論文「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の行為規制のポイント
2007年
論文地方銀行に求められる法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢の強化
2007年
論文最近の保険行政の動向と今後の課題
2007年
論文金融商品取引法施行に向けた実務対応の本格化
2007年
論文金融機関の法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢(下)
―金融検査マニュアルの考察と応用―
2007年
論文金融機関の法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢(上)
―金融検査マニュアルの考察と応用―
2007年
論文新しい金融検査マニュアルの概要―顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリストを中心に
2007年
論文改訂金融検査マニュアルの解説―経営管理、法令等遵守、顧客保護等管理を中心に―
2007年
論文新しい金融検査マニュアルの概要(上)
2006年
論文保険検査マニュアルの改訂について
2006年
論文信託検査マニュアルの概要

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