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ホーム > 著書・論文 > 2015年の著書・論文 > 『平成27年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

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『平成27年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

書籍

著者等

垰尚義梅澤拓高山徹辺誠祐(共著)

出版社

日本証券業協会

業務分野

危機管理・不祥事対応・コンプライアンス

詳細

目次

第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性 (梅澤拓)
第2章 協会員役職員の職業倫理 (梅澤拓)
第3章 顧客口座の開設 (梅澤拓、高山徹)
第4章 投資勧誘の管理 (梅澤拓)
第5章 顧客注文の受託の管理 (梅澤拓、辺誠祐)
第6章 受渡し・保管等の管理
第7章 協会員と役職員の規制 (梅澤拓、高山徹)
第8章 不公正取引の規制等 (垰尚義、梅澤拓)
第9章 その他内部管理に関する事項 (梅澤拓、辺誠祐)
《参考資料1》 ケーススタディ (梅澤拓)
《参考資料2》 証券取引に関する裁判例等

垰尚義の最近の著書・論文

2021年7月

その他

金融商品取引法上の行政調査への対応と弁護士・依頼者間秘匿特権について(共著)

商事法務ポータル「アジア法務情報」

2021年3月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(4・完)金融商品取引法上の開示不正・不公正取引(共著)

旬刊商事法務 2021年3月15日号(No.2257)

2021年2月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(3)コンプライアンス(共著)

旬刊商事法務 2021年2月25日号(No.2255)

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年11月

論文

子会社不祥事に関する親会社の初動対応 問題の把握と事実調査を中心に

Business Law Journal 2020年1月号(No.142)

梅澤拓の最近の著書・論文

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年12月

インタビュー

Lawyers Guide 2020(インタビュー)

Lawyers Guide 2020 Business Law Journal 2020年2月号(No.143)別冊

2019年8月

書籍

『アドバンス 金融商品取引法 第3版』

商事法務

2019年8月

書籍

『2019年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2019年8月

論文

地域銀行の統合と独禁法上の課題 ―公取委の審査と特例法―(共著)

月刊金融ジャーナル 2019年8月号

辺誠祐の最近の著書・論文

2021年6月

ニュースレター

改正法施行を見据えた内部公益通報対応体制の検討―2021年4月公表の指針案及び指針等に関する検討会報告書の内容を踏まえて―(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第53号(2021年6月)

2021年4月

ニュースレター

企業による国家公務員への贈答・接待等のリスクと対応策(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第48号(2021年4月)

2020年10月

その他

『新型コロナ対応・民間臨時調査会 調査・検証報告書』(執筆担当)

2020年9月

論文

最新トピックをおさえる 危機管理・コンプライアンス実務講座 <第8回(最終回)> 海外子会社のコンプライアンス体制(共著)

月刊監査役 2020年10月号(No.714)

2019年8月

その他

「ハラスメント誤認」の危険性

日本経済新聞 2019年8月2日

高山徹の最近の著書・論文

2019年9月

論文

「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の概要(共著)

金融法務事情 2019年9月25日号(No.2122)

2019年8月

論文

「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント(共著)

週刊金融財政事情 2019年8月5日・12日夏季合併号(No.3319)

2019年3月

論文

【コンプライアンス・リスク管理】経営陣主導でビジネスと一体のリスク管理を(共著)

週刊金融財政事情 2019年3月4日号(No.3298)

2019年3月

講演録

コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)について(講演録)

月刊New Finance 2019年3月号(Vol.49 No.3)

2014年8月

書籍

『平成26年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

危機管理・不祥事対応・コンプライアンスに関する最近の著書・論文

2021年8月

論文

監査役等が押さえるべきコンプライアンス・リスクマネジメントの基本

月刊監査役 2021年9月号(No.725)

深水大輔郡司幸祐(共著)

2021年7月

ニュースレター

米国輸出管理規制アップデート~エンティティ・リストの更新~

NO&T U.S. Law Update ~米国最新法律情報~ 第60号(2021年7月)

塚本宏達下村祐光(共著)

2021年7月

その他

金融商品取引法上の行政調査への対応と弁護士・依頼者間秘匿特権について

商事法務ポータル「アジア法務情報」

垰尚義工藤靖(共著)