• ホーム
  • 事務所紹介
  • 国内・海外拠点
  • 業務内容
  • 弁護士等紹介
  • 講演・セミナー
  • 著書・論文
  • 採用情報

ホーム > 著書・論文 > 2016年の著書・論文 > 『平成28年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

ここから本文です。

『平成28年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

書籍

著者等

垰尚義梅澤拓勝伸幸(共著)

出版社

日本証券業協会

業務分野

危機管理・不祥事対応・コンプライアンス

詳細

目次

第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性 (梅澤拓)
第2章 協会員役職員の職業倫理 (梅澤拓)
第3章 顧客口座の開設 (梅澤拓)
第4章 投資勧誘の管理 (梅澤拓)
第5章 顧客注文の受託の管理 (梅澤拓、勝伸幸)
第6章 受渡し・保管等の管理
第7章 協会員と役職員の規制 (梅澤拓)
第8章 不公正取引の規制等 (垰尚義、梅澤拓)
第9章 その他内部管理に関する事項 (梅澤拓、勝伸幸)
《参考資料1》 ケーススタディ (梅澤拓)
《参考資料2》 証券取引に関する裁判例等

垰尚義の最近の著書・論文

2021年3月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(4・完)金融商品取引法上の開示不正・不公正取引(共著)

旬刊商事法務 2021年3月15日号(No.2257)

2021年2月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(3)コンプライアンス(共著)

旬刊商事法務 2021年2月25日号(No.2255)

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年11月

論文

子会社不祥事に関する親会社の初動対応 問題の把握と事実調査を中心に

Business Law Journal 2020年1月号(No.142)

2019年10月

ニュースレター

インサイダー取引規制の最新動向と重要論点等(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第36号(2019年10月)

梅澤拓の最近の著書・論文

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年12月

インタビュー

Lawyers Guide 2020(インタビュー)

Lawyers Guide 2020 Business Law Journal 2020年2月号(No.143)別冊

2019年8月

書籍

『アドバンス 金融商品取引法 第3版』

商事法務

2019年8月

書籍

『2019年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2019年8月

論文

地域銀行の統合と独禁法上の課題 ―公取委の審査と特例法―(共著)

月刊金融ジャーナル 2019年8月号

勝伸幸の最近の著書・論文

2020年10月

ニュースレター

SEC 内部告発者プログラムに関する規則の改正(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第46号(2020年10月)

2020年7月

論文

最新トピックをおさえる 危機管理・コンプライアンス実務講座 <第6回> 企業不祥事から派生する訴訟と危機対応(共著)

月刊監査役 2020年8月号(No.712)

2020年7月

ニュースレター

米国司法省「企業コンプライアンス・プログラムの評価」のアップデート(2)(2020年6月改定)(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第42号(2020年7月)

2020年4月

論文

企業不祥事・企業犯罪をめぐる諸問題 <第4回> 内部通報(共著)

金融法務事情 2020年4月25日号(No.2136)

2020年3月

ニュースレター

英国Serious Fraud Office「コンプライアンス・プログラムの評価」の公表について(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第40号(2020年3月)

危機管理・不祥事対応・コンプライアンスに関する最近の著書・論文

2021年6月

ニュースレター

「ビジネスと人権」に関する最新動向―人権侵害に対する制裁のグローバルな法整備・近時の執行状況を中心として―

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第52号(2021年6月)

福原あゆみ

2021年6月

ニュースレター

サイバーセキュリティリスク対応の留意点と近時の国内外の法改正等の影響(1)

NO&T Data Protection Legal Update ~個人情報保護・データプライバシーニュースレター~ 第6号(2021年6月)

工藤靖

2021年6月

ニュースレター

対ミャンマー経済制裁と日本企業の対応

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第51号(2021年6月)

眞武慶彦湯浅諭(共著)