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『2019年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

書籍

著者等

垰尚義梅澤拓佐々木修、九本博延(共著)

出版社

日本証券業協会

業務分野

危機管理・不祥事対応・コンプライアンス

詳細

目次

第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性 (梅澤拓)
第2章 協会員役職員の職業倫理 (梅澤拓)
第3章 顧客口座の開設 (梅澤拓、九本博延)
第4章 投資勧誘の管理 (梅澤拓、佐々木修)
第5章 顧客注文の受託の管理 (梅澤拓)
第6章 受渡し・保管等の管理(梅澤拓、佐々木修)
第7章 協会員と役職員の規制 (梅澤拓、九本博延)
第8章 不公正取引の規制等 (垰尚義、梅澤拓)
第9章 その他内部管理に関する事項 (梅澤拓)
《参考資料1》 ケーススタディ (梅澤拓)
《参考資料2》 証券取引に関する裁判例等

垰尚義の最近の著書・論文

2021年7月

その他

金融商品取引法上の行政調査への対応と弁護士・依頼者間秘匿特権について(共著)

商事法務ポータル「アジア法務情報」

2021年3月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(4・完)金融商品取引法上の開示不正・不公正取引(共著)

旬刊商事法務 2021年3月15日号(No.2257)

2021年2月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(3)コンプライアンス(共著)

旬刊商事法務 2021年2月25日号(No.2255)

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年11月

論文

子会社不祥事に関する親会社の初動対応 問題の把握と事実調査を中心に

Business Law Journal 2020年1月号(No.142)

梅澤拓の最近の著書・論文

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年12月

インタビュー

Lawyers Guide 2020(インタビュー)

Lawyers Guide 2020 Business Law Journal 2020年2月号(No.143)別冊

2019年8月

書籍

『アドバンス 金融商品取引法 第3版』

商事法務

2019年8月

論文

地域銀行の統合と独禁法上の課題 ―公取委の審査と特例法―(共著)

月刊金融ジャーナル 2019年8月号

2019年8月

論文

デジタルプラットフォームの法律問題(第11回・完)プラットフォーム事例研究(5)――情報銀行・RegTech/SupTechプラットフォーム(共著)

NBL 2019年8月1日号(No.1151)

佐々木修の最近の著書・論文

2021年4月

ニュースレター

資金移動業に係る資金決済法及び関連法令の改正について(共著)

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第66号(2021年4月)

2020年4月

ニュースレター

ブロックチェーン技術を利用した初の会社法上の社債(共著)

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第54号(2020年4月)

2018年10月

その他

Heightened sensitivity in Japan over virtual currencies(共著)

International Law Officeオンラインニュースレター 「White Collar Crime―Japan」

2017年9月

論文

金融機関グループ内の連携を踏まえたサービスの提供と「優越的地位の濫用」

銀行実務 2017年9月号

2017年8月

書籍

『平成29年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

危機管理・不祥事対応・コンプライアンスに関する最近の著書・論文

2021年7月

ニュースレター

米国輸出管理規制アップデート~エンティティ・リストの更新~

NO&T U.S. Law Update ~米国最新法律情報~ 第60号(2021年7月)

塚本宏達下村祐光(共著)

2021年7月

その他

金融商品取引法上の行政調査への対応と弁護士・依頼者間秘匿特権について

商事法務ポータル「アジア法務情報」

垰尚義工藤靖(共著)

2021年7月

ニュースレター

EUにおけるサプライチェーン等の強制労働のリスクに関するデュー・ディリジェンスガイダンスの発出

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第56号(2021年7月)

福原あゆみ