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ホーム > 著書・論文 > 2019年の著書・論文 > 『2019年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

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『2019年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

書籍

著者等

垰尚義梅澤拓佐々木修九本博延(共著)

出版社

日本証券業協会

業務分野

危機管理・不祥事対応・コンプライアンス

詳細

目次

第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性 (梅澤拓)
第2章 協会員役職員の職業倫理 (梅澤拓)
第3章 顧客口座の開設 (梅澤拓、九本博延)
第4章 投資勧誘の管理 (梅澤拓、佐々木修)
第5章 顧客注文の受託の管理 (梅澤拓)
第6章 受渡し・保管等の管理(梅澤拓、佐々木修)
第7章 協会員と役職員の規制 (梅澤拓、九本博延)
第8章 不公正取引の規制等 (垰尚義、梅澤拓)
第9章 その他内部管理に関する事項 (梅澤拓)
《参考資料1》 ケーススタディ (梅澤拓)
《参考資料2》 証券取引に関する裁判例等

垰尚義の最近の著書・論文

2019年11月

論文

子会社不祥事に関する親会社の初動対応 問題の把握と事実調査を中心に

Business Law Journal 2020年1月号(No.142)

2019年10月

ニュースレター

インサイダー取引規制の最新動向と重要論点等(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第36号(2019年10月)

2018年3月

書籍

『不適切会計対応の実務――予防・発見・事後対応』(共著)

商事法務

2017年8月

書籍

『平成29年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2017年4月

その他

New plea bargaining system: a new compliance risk for companies with operations in Japan?(共著)

International Law Officeオンラインニュースレター「White Collar Crime―Japan」

梅澤拓の最近の著書・論文

2019年12月

インタビュー

Lawyers Guide 2020(インタビュー)

Lawyers Guide 2020 Business Law Journal 2020年2月号(No.143)別冊

2019年8月

書籍

『アドバンス 金融商品取引法 第3版』

商事法務

2019年8月

論文

地域銀行の統合と独禁法上の課題 ―公取委の審査と特例法―(共著)

月刊金融ジャーナル 2019年8月号

2019年8月

論文

デジタルプラットフォームの法律問題(第11回・完)プラットフォーム事例研究(5)――情報銀行・RegTech/SupTechプラットフォーム(共著)

NBL 2019年8月1日号(No.1151)

2019年4月

その他

情報は金融業界における「石油」になりうるか ――「金融機関による情報の利活用に係る制度整備についての報告」――

金融法務事情 2019年4月25日号(No.2112)

佐々木修の最近の著書・論文

2018年10月

その他

Heightened sensitivity in Japan over virtual currencies(共著)

International Law Officeオンラインニュースレター 「White Collar Crime―Japan」

2017年9月

論文

金融機関グループ内の連携を踏まえたサービスの提供と「優越的地位の濫用」

銀行実務 2017年9月号

2017年8月

書籍

『平成29年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2013年9月

書籍

『平成25年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2013年4月

書籍

『ベーシック 金融実務用語集』(共著)

きんざい

九本博延の最近の著書・論文

2019年8月

論文

デジタルプラットフォームの法律問題(第11回・完)プラットフォーム事例研究(5)――情報銀行・RegTech/SupTechプラットフォーム(共著)

NBL 2019年8月1日号(No.1151)

危機管理・不祥事対応・コンプライアンスに関する最近の著書・論文

2020年2月

論文

企業不祥事・企業犯罪をめぐる諸問題 <第2回> 調査報告書から読み解く"不健全な状態"の構成要素

金融法務事情 2020年2月25日号(No.2132)

深水大輔

2020年2月

論文

米国輸出規制と日本企業における対応実務

ビジネス法務 2020年4月号(Vol.20 No.4)

眞武慶彦湯浅諭(共著)

2020年1月

論文

企業不祥事・企業犯罪をめぐる諸問題 <第1回> "ゼロリスク"から"リスクマネージメント"へ

金融法務事情 2020年1月25日号(No.2130)

深水大輔