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ホーム > 著書・論文 > 2013年の著書・論文 > 『平成25年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

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『平成25年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』

書籍

著者等

垰尚義梅澤拓高山徹(共著)

出版社

日本証券業協会

業務分野

金融レギュレーション・金融コンプライアンス

詳細

目次

第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性 (梅澤拓)
第2章 協会員役職員の職業倫理 (梅澤拓)
第3章 顧客口座の開設 (梅澤拓、高山徹)
第4章 投資勧誘の管理 (梅澤拓)
第5章 顧客注文の受託の管理 (梅澤拓)
第6章 受渡し・保管等の管理
第7章 協会員と役職員の規制 (梅澤拓、高山徹)
第8章 不公正取引の規制等 (垰尚義、梅澤拓)
第9章 その他内部管理に関する事項 (梅澤拓)
《参考資料1》 ケーススタディ (梅澤拓)
《参考資料2》 証券取引に関する裁判例等

垰尚義の最近の著書・論文

2021年3月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(4・完)金融商品取引法上の開示不正・不公正取引(共著)

旬刊商事法務 2021年3月15日号(No.2257)

2021年2月

論文

実例から読み解く2021年実務の動向(3)コンプライアンス(共著)

旬刊商事法務 2021年2月25日号(No.2255)

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年11月

論文

子会社不祥事に関する親会社の初動対応 問題の把握と事実調査を中心に

Business Law Journal 2020年1月号(No.142)

2019年10月

ニュースレター

インサイダー取引規制の最新動向と重要論点等(共著)

NO&T Compliance Legal Update ~企業不祥事・コンプライアンスニュースレター~ 第36号(2019年10月)

梅澤拓の最近の著書・論文

2020年9月

書籍

『LegalTech』(執筆担当)

金融財政事情研究会

2019年12月

インタビュー

Lawyers Guide 2020(インタビュー)

Lawyers Guide 2020 Business Law Journal 2020年2月号(No.143)別冊

2019年8月

書籍

『アドバンス 金融商品取引法 第3版』

商事法務

2019年8月

書籍

『2019年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

2019年8月

論文

地域銀行の統合と独禁法上の課題 ―公取委の審査と特例法―(共著)

月刊金融ジャーナル 2019年8月号

高山徹の最近の著書・論文

2019年9月

論文

「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の概要(共著)

金融法務事情 2019年9月25日号(No.2122)

2019年8月

論文

「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント(共著)

週刊金融財政事情 2019年8月5日・12日夏季合併号(No.3319)

2019年3月

論文

【コンプライアンス・リスク管理】経営陣主導でビジネスと一体のリスク管理を(共著)

週刊金融財政事情 2019年3月4日号(No.3298)

2019年3月

講演録

コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)について(講演録)

月刊New Finance 2019年3月号(Vol.49 No.3)

2015年8月

書籍

『平成27年版 営業責任者 内部管理責任者 必携(会員・特別会員共通)』(共著)

日本証券業協会

金融レギュレーション・金融コンプライアンスに関する最近の著書・論文

2021年6月

その他

Underwriters' liability for false statements made in IPO

International Law Officeオンラインニュースレター「White Collar Crime―Japan」

ジョン・レイン大野崇(共著)

2021年5月

論文

情報の伝達とインサイダー取引規制の対象者の範囲

旬刊商事法務 2021年5月5・15日号(No.2262)

鈴木謙輔酒井敦史(共著)

2021年5月

ニュースレター

東証の市場区分の見直しの最新動向 ~流通株式・各社における今後のTo Do~

NO&T Finance Law Update ~金融かわら版~ 第68号(2021年5月)

斉藤元樹宮下優一水越恭平(共著)