金融レギュレーション・金融コンプライアンス

銀行法、金商法、保険業法、信託業法をはじめとする金融機関の業務に適用される金融規制法（金融レギュレーション）と金融機関のコンプライアンス全般に関し、専門的かつ幅広いサービスを提供しています。

例えば、銀行、保険会社、信託銀行、金融商品取引業者等の金融機関等の免許、認可、登録等の取得や、金融機関のM&A（組織再編、事業の統合、合併、事業譲渡、海外進出等）等の多数の案件に関与し、金融機関等に対する行為規制全般、金融レギュレーション遵守のための内部管理・法令等遵守（コンプライアンス）態勢の整備等全般について、豊富な助言実績があります。また、各金融機関等の検査対応や、不祥事件等の危機対応・内部調査等についても助言を提供しているほか、デリバティブ取引等の複雑な金融商品をめぐる紛争・訴訟にも対応しています。

金融規制法の分野は、専門的な知識と経験が要求されるだけでなく、法改正等が頻繁に行われており、新しい規制の導入や規制内容の見直しが行われることが多いため、規制遵守に関してこれまで以上に十分な注意をする必要性が高まっています。当事務所では、各分野で専門的な知識及び経験を有する弁護士が、金融機関の実務を十分考慮しつつ、バランス感覚を持った助言を提供しています。

関連するニュースレター：Finance Law Update ～金融かわら版～

この分野を主に取り扱う弁護士等

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2021年1月14日	外部セミナー	金融行政の最近の動向と展望等 ーコンプライアンス・リスク管理のあり方と今後の課題ー 梅澤拓、高山徹
2020年12月2日	外部セミナー	ディスカッションペーパーを踏まえたコンプライアンス・リスク管理について 高山徹（Webinar）
2020年9月30日	外部セミナー	金融機関に求められるコンダクト・リスク管理と監督当局との対話～近時の行政処分事例の考察と今後の展望～ 高山徹

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2020年12月	論文	The International Comparative Legal Guide to: Environmental, Social & Governance Law 2021 第12章「Japan」 本田圭
2020年12月	論文	Key points concerning the exercise of voting rights by foreign investors International Financial Law Review Winter 2020 International Briefings: Japan 稲垣孟志
2020年12月	論文	Chambers Global Practice Guides Banking Regulation 2021 Japan - Law & Practice 酒井敦史、水野大、須田英明（共著）

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2020年12月15日	受賞等	Chambers Asia-Pacific 2021において高い評価を得ました。
2020年10月1日	受賞等	IFLR1000 30th editionにおいて高い評価を得ました。
2020年9月17日	受賞等	Asialaw Profiles 2021及びAsialaw Leading Lawyers 2021において高い評価を得ました。

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