目次
第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性(梅澤拓)
第2章 協会員役職員の職業倫理(梅澤拓)
第3章 顧客口座の開設(梅澤拓、佐野惠哉)
第4章 投資勧誘の管理(梅澤拓、水越恭平)
第5章 顧客注文の受託の管理(梅澤拓)
第6章 受渡し・保管等の管理(梅澤拓)
第7章 協会員と役職員の規制(梅澤拓、工藤靖)
第8章 不公正取引の規制等(梅澤拓、工藤靖)
第9章 その他内部管理に関する事項(梅澤拓)
<参考資料1> ケーススタディ(梅澤拓)
<参考資料2> 証券取引に関する裁判例等
日本証券業協会 (2025年9月)
梅澤拓、工藤靖、水越恭平、佐野惠哉(共著)
(2025年9月)
福井信雄
塚本宏達、福原あゆみ、畑和貴(共著)
民事法研究会 (2025年8月)
北島東吾(共著)