
リテール証券会社における顧客本位の業務運営の深化 ―2024年11月1日施行の「顧客の最善の利益勘案義務」を踏まえて―
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銀行法、金商法、保険業法、信託業法をはじめとする金融機関の業務に適用される金融規制法(金融レギュレーション)と金融機関のコンプライアンス全般に関し、専門的かつ幅広いサービスを提供しています。
例えば、銀行、保険会社、信託銀行、金融商品取引業者等の金融機関等の免許、認可、登録等の取得や、金融機関のM&A(組織再編、事業の統合、合併、事業譲渡、海外進出等)等の多数の案件に関与し、金融機関等に対する行為規制全般、金融レギュレーション遵守のための内部管理・法令等遵守(コンプライアンス)態勢の整備等全般について、豊富な助言実績があります。また、各金融機関等の検査対応や、不祥事件等の危機対応・内部調査等についても助言を提供しているほか、デリバティブ取引等の複雑な金融商品をめぐる紛争・訴訟にも対応しています。
金融規制法の分野は、専門的な知識と経験が要求されるだけでなく、法改正等が頻繁に行われており、新しい規制の導入や規制内容の見直しが行われることが多いため、規制遵守に関してこれまで以上に十分な注意をする必要性が高まっています。当事務所では、各分野で専門的な知識及び経験を有する弁護士が、金融機関の実務を十分考慮しつつ、バランス感覚を持った助言を提供しています。
日本証券業協会大阪地区 内部管理体制研究会
梅澤拓
日本証券業協会大阪地区協会及びオンライン
CMCセミナー 第85回 金融機関コンプライアンスセミナー
梅澤拓、高山徹
第2ニッキンホール(オンライン受講もあり)
Technology & Innovationセミナー
藤原総一郎、鈴木明美、殿村桂司、遠藤努、水越政輝、今野由紀子、小松諒、早川健、松宮優貴、塩崎彰久(厚生労働大臣政務官 衆議院議員)
JPタワー ホール&カンファレンス(KITTE丸の内4階・東京駅 地下直結)(※9/27 弊所東京オフィスより変更いたしました。)
CMCセミナー 第81回 金融機関コンプライアンスセミナー
梅澤拓、高山徹
第2ニッキンホール(オンライン受講もあり)
Legal Seminar
殿村桂司、清水音輝
オンライン(オンデマンド配信)
ADVANCE企業法セミナー
糸川貴視、高山徹、水越恭平、宮下優一
オンライン(ライブ配信・オンデマンド配信)
木村聡輔、斉藤元樹、糸川貴視、水越恭平、宮下優一、北川貴広(共著)
(2024年12月)
梅澤拓
宮下優一、北本孟、洲脇結衣(共著)
糸川貴視、米田崇人、吉野貴之(共著)