
他社との業務上の提携の決定後、従業員が従業員持株会への拠出金を増額した行為について、重要事実を自己の職務について知ったとまでは認められないとして、インサイダー取引に対する課徴金納付命令を取り消した事例
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銀行法、金商法、保険業法、信託業法をはじめとする金融機関の業務に適用される金融規制法(金融レギュレーション)と金融機関のコンプライアンス全般に関し、専門的かつ幅広いサービスを提供しています。
例えば、銀行、保険会社、信託銀行、金融商品取引業者等の金融機関等の免許、認可、登録等の取得や、金融機関のM&A(組織再編、事業の統合、合併、事業譲渡、海外進出等)等の多数の案件に関与し、金融機関等に対する行為規制全般、金融レギュレーション遵守のための内部管理・法令等遵守(コンプライアンス)態勢の整備等全般について、豊富な助言実績があります。また、各金融機関等の検査対応や、不祥事件等の危機対応・内部調査等についても助言を提供しているほか、デリバティブ取引等の複雑な金融商品をめぐる紛争・訴訟にも対応しています。
金融規制法の分野は、専門的な知識と経験が要求されるだけでなく、法改正等が頻繁に行われており、新しい規制の導入や規制内容の見直しが行われることが多いため、規制遵守に関してこれまで以上に十分な注意をする必要性が高まっています。当事務所では、各分野で専門的な知識及び経験を有する弁護士が、金融機関の実務を十分考慮しつつ、バランス感覚を持った助言を提供しています。
Webinar – Market Expansion Series
清水啓子
オンライン
CMCセミナー 第77回 金融機関コンプライアンスセミナー
梅澤拓、高山徹
第2ニッキンホール(オンライン受講もあり)
EXECUTIVE SYMPOSIUM 金融機関におけるコンダクトリスク管理の高度化と3線モデルの活用
高山徹
オンライン(後日動画視聴も可)
日本ナレッジセンター 「ライブ(Zoom生中継)配信」セミナー NO.221202
糸川貴視
オンライン
ADVANCE企業法セミナー
月岡崇
オンライン(ライブ配信・オンデマンド配信)
第二種金融商品取引業協会 正会員向け研修
酒井敦史
オンライン
東京地判
(平成31年(行ウ)第36号、37号)
西村修一、内海裕也(共著)
(2023年2月)
栁川元宏、月岡崇、平川雄士(共著)
(2023年1月)
本田圭
(2023年2月)
大野仁寛