米司法省「企業コンプライアンス・プログラムの評価」のアップデート

2019年4月、米国司法省（DOJ）の刑事局（Criminal Division）は、企業のコンプライアンス・プログラムを評価する指針として、2017年に経済犯罪課（Fraud Section）が公表した「企業コンプライアンス・プログラムの評価」（Evaluation of Corporate Compliance Programs）の改定版を公表しました。改訂版は、考慮要素が新たに追加されたことに加え、指針全体が３つの観点（同プログラムが１．適切に設計されているか、２．実効的に実施されているか、３．実際に機能しているか）から体系的に整理され、DOJによる企業のコンプライアンス・プログラムの評価に関する透明性が高められています。