『銀行窓口の法務対策4500講I コンプライアンス・取引の相手方・預金・金融商品編』

目次

第1章　コンプライアンス
　第1節　コンプライアンス総論
　第2節　金融商品取引に係るルール
　第3節　金融ADR
　第4節　守秘義務
　第5節　個人情報保護
　第6節　顧客情報管理
　第7節　独占禁止法、景表法
　第8節　マネーローンダリング
　第9節　FATCA対応
　第10節　預金業務にかかわるコンプライアンス
　第11節　貸出業務にかかわるコンプライアンス
　第12節　証券業務等にかかわるコンプライアンス
　第13節　その他のコンプライアンス
　第14節　利用者保護
　第15節　反社会的勢力との対決
　第16節　金融行政
　第17節　不祥事件

第2章　金融機関の危機管理態勢と事業継続マネジメント
　第1節　事業継続マネジメントの概要
　第2節　金融機関のための事業継続ガイドライン
　第3節　リスク分析手法
　第4節　突発的災害の特徴と対策―地震・風水害
　第5節　保険とリスク・ファイナンス
　第6節　段階的災害の特徴と対策―新型インフルエンザ
　第7節　金融機関のビジネスインパクト分析
　第8節　復旧目標の設定
　第9節　危機管理体制とBCPの発動
　第10節　中小企業貸出と金融機関の事業継続マネジメント
　第11節　従業員の安全管理とホームBCP
　第12節　BCP訓練と評価
　第13節　事業継続マネジメントの監査
　第14節　報道の役割と限界
　第15節　格付と事業継続マネジメント

第3章　取引の相手方等
　第1節　個人に対する確認
　第2節　法人に対する確認
　第3節　個人との取引
　第4節　法人との取引
　第5節　電子取引（非対面取引）

第4章　預金
　第1節　入金
　第2節　預金の払戻し・解約
　第3節　預金の管理
　第4節　預金への差押え・転付
　第5節　預金者の死亡と相続
　第6節　預金取引先の法的整理
　第7節　預金の利子
　第8節　預金の時効
　第9節　預金保険

第5章　投資信託の窓販等
　第1節　総論
　第2節　投資信託の窓販
　第3節　投資信託の種類
　第4節　投資信託の運営と手続
　第5節　投資信託販売の基本原則等
　第6節　投資信託販売の禁止行為
　第7節　投資信託販売の留意点
　第8節　投資信託の管理

第6章　保険の窓販等
　第1節　総論
　第2節　募集
　第3節　弊害防止措置
　第4節　保険契約の保全
　第5節　その他の留意点

第7章　公共債の窓販等